Il Trade Compliance Program del Gruppo Leonardo: controlli sulle esportazioni, import/export, sanzioni internazionali, monitoraggio delle transazioni con paesi sensibili e rispetto dei diritti umani.

• Senior Compliance Officer (SCO): ha la responsabilità di vigilare sull’attuazione del programma interno di conformità (ICP), con facoltà di segnalazione di potenziali rischi o violazioni al Presidente e all’Amministratore Delegato, nonché agli altri organi, organismi e comitati interni.
• Trade Compliance (TCO): ha la responsabilità della gestione e del coordinamento delle attività di Trade Compliance a livello di Leonardo S.p.A. e del coordinamento delle relative attività a livello di Gruppo. Sotto la responsabilità del TCO, le Unità Organizzative TCD (Trade Compliance di Divisione), hanno il compito di gestire le attività di Trade Compliance delle singole Divisioni di Leonardo, e l’Unità Organizzativa STC (Subsidiaries Trade Compliance) ha il compito di coordinare e monitorare l’attuazione del Trade Compliance Program con riferimento alle società controllate del Gruppo.
• Trade Compliance delle società del Gruppo (TCS): ha la responsabilità della gestione delle attività di Trade Compliance delle singole società controllate del Gruppo, assicurando l’implementazione dei requisiti del Trade Compliance Program. In particolare, i TCS delle società controllate dirette e strategiche hanno la responsabilità di svolgere gli adempimenti previsti nel Trade Compliance Program nei confronti di STC e di coordinare il recepimento di tale normativa da parte dei TCS delle società controllate indirette.

Nel 2023 Leonardo ha aggiornato la Direttiva di Gruppo “Trade Compliance” che stabilisce i requisiti standard del Trade Compliance Program, al fine di assicurare il rispetto delle disposizioni stabilite dalle leggi applicabili e dalle autorità competenti, con speciale riguardo agli ordinamenti in cui Leonardo e il Gruppo operano (in particolare, l’Italia, gli Stati Uniti d’America, il Regno Unito e la Polonia) e all’ordinamento internazionale (ad esempio le Risoluzioni del Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite) ed europeo (ad esempio con riferimento al Consiglio dell’Unione Europea). Le Divisioni di Leonardo e le società controllate del Gruppo che svolgono attività rilevanti, sono tenute ad adottare/aggiornare specifiche procedure attuative.

L’analisi del rischio viene avviata e ripetuta periodicamente con riguardo alle transazioni relative alle movimentazioni di materiale d’armamento, beni duali e commerciali al fine di garantire la mappatura, la misurazione e la mitigazione dei rischi sulla base delle normative applicabili a livello nazionale e internazionale. Tale analisi tiene conto delle leggi e dei regolamenti in vigore negli ordinamenti in cui Leonardo e le società controllate di Gruppo sono costituite o operano, compresi i Paesi in cui Leonardo conduce attività commerciali. L’analisi di rischio viene aggiornata anche in occasione di particolari eventi che possono esporre ai rischi di Trade Compliance (es. fusioni, acquisizioni, sviluppo di nuovi prodotti o servizi). 

Analisi sui nuovi clienti/end user prima di effettuare una vendita (es. tipologia di ente, struttura proprietaria e qualsiasi altro elemento informativo sulla reputazione e l’integrità del cliente). Sulla base dell’analisi di tali informazioni, la società è in grado di determinare se ci sono rischi potenziali (“red flags”).

Il monitoraggio sulle controparti è volto ad effettuare idonee verifiche sui clienti e sulle parti rilevanti in una transazione, inclusi gli utilizzatori finali, al fine di identificare eventuali corrispondenze relativamente alle liste di persone proscritte, colpite da restrizioni o proibizioni al commercio.

Il monitoraggio prevede che le transazioni che coinvolgono, direttamente o indirettamente, un Paese Sensibile, siano soggette a notifica preventiva e a reportistica costante. 
La lista dei Paesi Sensibili per il Gruppo Leonardo, soggetta a revisione periodica, è attualmente la seguente:
Afghanistan, Angola, Bielorussia, Burma, Burundi, Cambogia, Cuba, Egitto, Emirati Arabi Uniti, Eritrea, Etiopia, Haiti, Iran, Iraq, Libano, Libia, Mali, Nicaragua, Regno dell'Arabia Saudita, Repubblica Araba di Siria, Repubblica Centro Africana, Repubblica del Congo, Repubblica del Sudan del Sud, Repubblica del Sudan, Repubblica dello Yemen, Repubblica dello Zambia, Repubblica Democratica del Congo, Repubblica Popolare Cinese includendo Hong Kong e Macau, Repubblica Popolare Democratica di Corea (Corea del Nord), Ruanda, Russia, Somalia, Tanzania, Turchia, Ucraina, Uganda, Venezuela, Zimbabwe.

• Per quanto riguarda le analisi HRIA a livello “paese”:attraverso la definizione di specifici indicatori di rischio, tale strumento ha lo scopo di individuare i paesi che, pur in assenza di programmi sanzionatori, sono stati segnalati da organismi nazionali e internazionali (es. UN e UE) per la presenza di violazioni dei diritti umani anche con riferimento a: 
            i) gravi atti di repressione interna;
            ii) violazioni del diritto umanitario internazionale;
            iii) appartenenza a zone in conflitto nell’ambito del commercio di minerali “3TG” (cosiddetti conflict minerals). 

• Per quanto riguarda le analisi HRIA a livello di “transazione”:si è previsto l’inserimento di specifici fattori di rischio HRIA nell’analisi delle transazioni. 

Vengono svolti assessment periodici per verificare la conformità del Trade Compliance Program, in accordo a quanto indicato nella Direttiva di Gruppo “Trade Compliance”.