L’analisi del rischio viene avviata e ripetuta periodicamente con riguardo alle transazioni relative alle movimentazioni di materiale d’armamento, beni duali e commerciali, al fine di garantire la mappatura, la misurazione e la mitigazione dei rischi, sulla base delle normative applicabili a livello nazionale e internazionale. Tale analisi tiene conto delle leggi e dei regolamenti in vigore negli ordinamenti in cui Leonardo e le società controllate del Gruppo sono costituite od operano, compresi i Paesi in cui Leonardo conduce attività commerciali. L’analisi di rischio viene aggiornata anche in occasione di particolari eventi che possono esporre ai rischi di Trade Compliance (ad es. fusioni, acquisizioni, sviluppo di nuovi prodotti o servizi). 

È volta a identificare e classificare i beni, i prodotti e i servizi per garantire la conformità con le prescrizioni normative, verificando se esistono limitazioni al commercio di determinati beni/prodotti prima della loro esportazione, riesportazione, trasferimento o ri-trasferimento.

Analisi sui nuovi clienti/end user prima di effettuare una vendita (ad es. tipologia di ente, struttura proprietaria e qualsiasi altro elemento informativo sulla reputazione e l’integrità del cliente). Sulla base dell’analisi di tali informazioni, la società è in grado di determinare se ci sono rischi potenziali (red flags).

Il monitoraggio sulle controparti è volto a effettuare idonee verifiche sui clienti e sulle parti rilevanti in una transazione, inclusi gli utilizzatori finali, al fine di identificare eventuali corrispondenze relativamente alle liste di persone proscritte, colpite da restrizioni o proibizioni al commercio.

Il monitoraggio prevede che le transazioni che coinvolgono, direttamente o indirettamente, un Paese sensibile, siano soggette a notifica preventiva e a reportistica costante. 

La lista dei Paesi sensibili per il Gruppo Leonardo, soggetta a revisione periodica, è attualmente la seguente:

Afghanistan, Angola, Bielorussia, Burma, Burundi, Cambogia, Cuba, Egitto, Emirati Arabi Uniti, Eritrea, Etiopia, Haiti, Iran, Iraq, Libano, Libia, Mali, Nicaragua, Regno dell'Arabia Saudita, Repubblica Araba di Siria, Repubblica Centro Africana, Repubblica del Congo, Repubblica del Sudan del Sud, Repubblica del Sudan, Repubblica dello Yemen, Repubblica dello Zambia, Repubblica Democratica del Congo, Repubblica Popolare Cinese includendo Hong Kong e Macau, Repubblica Popolare Democratica di Corea (Corea del Nord), Ruanda, Russia, Somalia, Tanzania, Turchia, Ucraina, Uganda, Venezuela, Zimbabwe.